各區(qū)生態(tài)環(huán)境局，自貿(mào)區(qū)管委會保稅區(qū)管理局、臨港新片區(qū)管委會，市環(huán)境監(jiān)測中心、市環(huán)境執(zhí)法總隊、市減污降碳中心：

為強化排污許可證后管理，督促排污單位落實主體責(zé)任，推進排污許可提質(zhì)增效，根據(jù)《上海市排污許可提質(zhì)增效實施方案（2022-2024年）》，我局決定開展2024年排污許可證執(zhí)行報告檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)工作安排和要求通知如下： 

一、目標任務(wù)

（一）執(zhí)行報告提交及時性審核

對持有排污許可證的全部排污單位（以下簡稱持證單位）2023年度執(zhí)行報告（以下簡稱年報）和2024年前三季度執(zhí)行報告（以下簡稱季報）的提交及時性開展審核，督促排污單位執(zhí)行報告依法按時提交，實現(xiàn)執(zhí)行報告提交率100%。

（二）執(zhí)行報告內(nèi)容規(guī)范性審核

對全部市管持證單位以及2021至2023年未開展過年報規(guī)范性審核工作（未將規(guī)范性審核結(jié)果上報過我局）的其他持證單位開展規(guī)范性審核，完成全部持證單位執(zhí)行報告年報審核全覆蓋，推進落實問題整改閉環(huán)，推動執(zhí)行報告內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準確。

生態(tài)環(huán)境部提出其他執(zhí)行報告檢查任務(wù)和要求的，應(yīng)按要求推進落實。

二、檢查方式

本次檢查采取市區(qū)分工檢查與市級抽查相結(jié)合、線上排查與線下核查相結(jié)合的方式開展。

市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境局、自貿(mào)區(qū)管委會保稅區(qū)管理局和臨港新片區(qū)管委會應(yīng)對需要提交執(zhí)行報告的持證單位進行梳理，按照本通知要求組織對其執(zhí)行報告年報和季報開展檢查并督促整改閉環(huán)。我局將按照區(qū)域全覆蓋且聚焦典型行業(yè)的原則，對區(qū)級生態(tài)環(huán)境部門的執(zhí)行報告檢查及整改閉環(huán)情況開展抽查。

執(zhí)行報告檢查以線上排查為基礎(chǔ)，通過調(diào)閱全國排污許可證管理信息平臺數(shù)據(jù)，對提交及時性和內(nèi)容規(guī)范性開展檢查；對線上排查存疑需要現(xiàn)場核實的執(zhí)行報告，應(yīng)按照不低于20%的比例組織開展現(xiàn)場核查。檢查中可依托上海市固定污染源綜合監(jiān)管系統(tǒng)實施執(zhí)行報告提醒督促、數(shù)據(jù)調(diào)閱、結(jié)果報送、進展調(diào)度和信息反饋、線索移交等工作。

三、職責(zé)分工

我局負責(zé)統(tǒng)籌組織推進全市排污許可證執(zhí)行報告檢查工作，并按要求向生態(tài)環(huán)境部上報全市執(zhí)行報告檢查結(jié)果。市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)按照本市固定污染源監(jiān)管的職責(zé)分工，對各自監(jiān)管范圍內(nèi)持證單位的執(zhí)行報告開展檢查；排污許可管理、監(jiān)測、執(zhí)法和技術(shù)支撐部門應(yīng)按照“三監(jiān)聯(lián)動”工作機制和職責(zé)分工，協(xié)同推進執(zhí)行報告檢查和相關(guān)問題整改。

市減污降碳中心負責(zé)組織實施市管企業(yè)執(zhí)行報告檢查和對各區(qū)檢查情況的抽查工作，并具體負責(zé)執(zhí)行報告提交及時性的線上排查以及除自行監(jiān)測和主要污染物實際排放量以外內(nèi)容的規(guī)范性審核。市環(huán)境監(jiān)測中心負責(zé)自行監(jiān)測和主要污染物實際排放量相關(guān)內(nèi)容的規(guī)范性審核。市環(huán)境執(zhí)法總隊負責(zé)開展執(zhí)行報告提交情況的執(zhí)法檢查，并根據(jù)年度執(zhí)法工作計劃按照“雙隨機、一公開”要求開展報告內(nèi)容真實性檢查，重點檢查執(zhí)行報告中原輔料用量、產(chǎn)品產(chǎn)能、污染治理設(shè)施運行、自行監(jiān)測和污染排放等弄虛作假行為，同時結(jié)合管理部門和監(jiān)測部門移交的違法行為線索，依法查處相關(guān)違法行為。各區(qū)生態(tài)環(huán)境部門按照實際分工開展區(qū)管企業(yè)的執(zhí)行報告檢查工作。

四、時間安排

（一）市區(qū)分工檢查

各區(qū)、各單位按照本通知要求，對照《上海市排污許可證執(zhí)行報告審核要點（2024年版）》（附件1），按職責(zé)分工組織開展執(zhí)行報告檢查。

年報方面，各區(qū)、各單位按職責(zé)于今年3月完成年報提交及時性檢查，6月底前完成內(nèi)容規(guī)范性檢查，并編制檢查報告報送我局（附件2）。季報方面，各區(qū)、各單位應(yīng)于今年4月、7月、10月底前分別完成上一季度季報提交及時性檢查，并將檢查結(jié)果于次月底前報送我局。

（二）市級抽查

市減污降碳中心組織對各區(qū)上報的檢查結(jié)果開展抽查，并于8月底前將抽查結(jié)果報送我局。

（三）問題整改

各區(qū)、各單位對照執(zhí)行報告檢查和市局抽查發(fā)現(xiàn)的問題，按照即知即改的原則，及時督促相關(guān)持證單位落實整改，并對整改情況進行復(fù)核，于9月底前形成整改報告報送我局。市環(huán)境執(zhí)法總隊于10月底前將執(zhí)行報告檢查情況和相關(guān)違法行為查處情況書面報送我局。

五、檢查內(nèi)容

（一）提交及時性

主要審核持證單位是否按照排污許可證規(guī)定的頻次和時限要求提交執(zhí)行報告。原則上，年報應(yīng)于今年1月底前提交，季報應(yīng)于下一季度首月15日前提交。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于調(diào)整2023年度排污許可證執(zhí)行報告報送時間的通知》，為緩解集中填報壓力，2023年年報報送截止時間最晚可延長至2024年2月29日。

（二）內(nèi)容規(guī)范性

主要審核持證單位年報內(nèi)容的完整性和合規(guī)性。

一是完整性。主要審核執(zhí)行報告是否按照相關(guān)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范的要求填寫完整，包括持證單位基本情況、污染防治設(shè)施運行情況、自行監(jiān)測情況、實際排放情況及達標判定分析等內(nèi)容。

二是合規(guī)性。主要審核執(zhí)行報告內(nèi)容是否符合排污許可證載明的有關(guān)規(guī)定，包括產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動情況的合規(guī)性、排放濃度和排放量的合規(guī)性、生態(tài)環(huán)境管理要求落實情況等內(nèi)容。

六、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機制

排污許可證是對排污單位進行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的主要依據(jù)，督促排污單位及時規(guī)范提交執(zhí)行報告及問題整改工作已納入污染防治攻堅戰(zhàn)考核。各區(qū)、各單位要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)目標，細化責(zé)任分工，完善工作機制，切實落實排污單位主體責(zé)任和監(jiān)督管理責(zé)任。

（二）強化“三監(jiān)聯(lián)動”，落實整改閉環(huán)

檢查過程中，充分依托信息化平臺加強事先提醒，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)建立問題臺賬，強化管理、監(jiān)測、執(zhí)法部門聯(lián)動，分類實行整改銷號，加強幫扶指導(dǎo)和執(zhí)法督促，管理和監(jiān)測部門及時將發(fā)現(xiàn)的違法行為線索移交執(zhí)法部門，執(zhí)法部門依法對違法行為依法查處，及時完成整改閉環(huán)。發(fā)現(xiàn)許可證存在問題的，應(yīng)及時反饋管理部門予以修正。

（三）加強工作調(diào)度，及時報送結(jié)果

請各區(qū)、各單位加強工作調(diào)度，全面掌握工作進展，按節(jié)點完成任務(wù)目標，并將加蓋公章的檢查結(jié)果和整改情況報告書面報送我局。我局將定期調(diào)度工作進展，對檢查工作推進滯后和整改不到位的地區(qū)，視情組織現(xiàn)場幫扶，并對有關(guān)情況進行通報。

七、聯(lián)系人和聯(lián)系方式

市生態(tài)環(huán)境局環(huán)評處  萬帆，電話：23115648；

市減污降碳中心  吳少林，電話：24011572。

電子郵箱：allyn530@aliyun.com

附件：1. 上海市排污許可證執(zhí)行報告審核要點（2024年版）

      2. ××區(qū)2024年執(zhí)行報告檢查及整改情況報告（參考樣式）

上海市生態(tài)環(huán)境局

2024年1月19日

附件1

上海市排污許可證執(zhí)行報告審核要點

（2024年版）

根據(jù)國家《排污許可管理條例》《排污許可管理辦法（試行）》和《上海市排污許可管理實施細則》，結(jié)合各行業(yè)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范（以下簡稱許可證技術(shù)規(guī)范）及相關(guān)規(guī)范性文件，制定本審核要點。

    一、及時性審核

結(jié)合許可證技術(shù)規(guī)范和《排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術(shù)規(guī)范 總則（試行）》（HJ944），審核持證單位是否按照排污許可證規(guī)定的頻次和時限要求提交執(zhí)行報告。

（一）年度執(zhí)行報告

排污許可證年度執(zhí)行報告（以下簡稱年報）一般應(yīng)于次年1月底前提交。個別行業(yè)如火電行業(yè)等的年報應(yīng)于次年1月15日前提交。持證時間不足三個月的，無需提交年報。

（二）月/季度執(zhí)行報告

排污許可證月度/季度執(zhí)行報告（以下簡稱月報/季報）一般應(yīng)于自然年每月/季度下一個月15日前提交。持證時間不足十天的，無需提交當(dāng)月月報；持證時間不足一個月的，無需提交當(dāng)季季報。每年3月、6月、9月、12月的月報和四季度的季報可并入當(dāng)季季報和當(dāng)年年報，無需單獨提交。

    二、完整性審核

主要對執(zhí)行報告中以下十一項內(nèi)容在報告周期內(nèi)的信息填報完整性進行審核。對于年報，第（一）至第（八）項為必查內(nèi)容，第（九）至第（十一）項為選查內(nèi)容。對于季報，應(yīng)審核第（二）、第（三）和第（六）項內(nèi)容。對于月報，應(yīng)審核第（六）項內(nèi)容。 

（一）排污許可執(zhí)行情況匯總表

應(yīng)完整填報基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求、工業(yè)固體廢物自行貯存/利用/處置設(shè)施等內(nèi)容的變化情況。若上述內(nèi)容存在變化情況的，還應(yīng)提交相應(yīng)支撐材料（如營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場照片、環(huán)境影響評價報告批復(fù)文件等），且變化情況與支撐材料保持一致。

（二）企業(yè)基本信息表

應(yīng)完整填報運行時間、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料用量、能源消耗量、全年生產(chǎn)負荷和取排水信息等內(nèi)容。當(dāng)主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超出許可證載明產(chǎn)能或用量時，還應(yīng)提交相關(guān)情況說明。

（三）污染防治設(shè)施運行情況表

1. 廢水、廢氣污染防治設(shè)施

應(yīng)完整填報廢水污染防治設(shè)施的運行時間、處理量、處理效率，廢氣污染防治設(shè)施的運行時間、運行效率等內(nèi)容。當(dāng)處理設(shè)施涉及藥劑使用、污水回用時，還應(yīng)填報藥劑使用量和污水回用率等內(nèi)容。

若污染防治設(shè)施發(fā)生過停運或異常運行情況（含設(shè)備維護、設(shè)備故障等），則應(yīng)完整填報“污染防治設(shè)施異常情況匯總表”，包括停運（異常）的時段、故障設(shè)施、故障原因、采取的應(yīng)對措施等信息，上述信息應(yīng)與企業(yè)臺賬或異常情況上報記錄等材料保持一致。排污許可證對停運（異常）時段有監(jiān)測要求的，還應(yīng)完整填報該時段內(nèi)各污染因子的排放濃度。未填報該表的，應(yīng)在本章小結(jié)中明確污染防治設(shè)施不存在異常情況。

2. 工業(yè)固體廢物自行儲存/利用/處置設(shè)施

對于已根據(jù)《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ1200-2021）補充完善了排污許可證中固體廢物管理信息的持證單位，應(yīng)完整填報“自行儲存/利用/處置設(shè)施合規(guī)情況說明表”。當(dāng)存在超能力、超種類、超期貯存或其它不符合排污許可證規(guī)定的污染防控技術(shù)要求的情況時，應(yīng)在本章小結(jié)中說明具體情況和原因，涉及環(huán)保手續(xù)的，還應(yīng)在小結(jié)中補充環(huán)保手續(xù)情況。

（四）自行監(jiān)測情況

應(yīng)對照排污許可證要求，完整填報自行監(jiān)測落實情況。填報的污染物排放濃度、排放速率等數(shù)據(jù)應(yīng)與提交的監(jiān)測報告、臺賬記錄等一致，原則上也應(yīng)與“全國污染源監(jiān)測信息管理與共享平臺”的數(shù)據(jù)保持一致。

1. 有組織排放

應(yīng)完整填報正常工況下各廢氣（水）排放口的有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、濃度（速率）監(jiān)測結(jié)果、超標數(shù)據(jù)數(shù)量、超標率等內(nèi)容，并提交與實際排放量計算相關(guān)的監(jiān)測報告。其中，超標率數(shù)據(jù)應(yīng)與“有組織廢氣（廢水）污染物超標時段小時（日）均值報表”中的對應(yīng)信息相匹配。

若存在非正常工況或特殊時段，應(yīng)至少完整填報相關(guān)排放口編號、該時段污染物排放種類等信息。當(dāng)排污許可證對該時段有自行監(jiān)測要求時，還應(yīng)完整填報相關(guān)監(jiān)測信息，填報要求與正常工況下的排放口監(jiān)測要求一致。

2. 無組織排放

應(yīng)對照排污許可證載明的廠界和廠區(qū)內(nèi)無組織排放管控要求，完整填報無組織廢氣的監(jiān)測點位（設(shè)施）、監(jiān)測時間、濃度監(jiān)測結(jié)果、超標情況及超標原因等內(nèi)容。

若排污許可證載明了設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）等無組織排放源管控要求，還應(yīng)在本章小結(jié)中填報無組織排放源的控制情況。

對于造船等尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無組織排放，應(yīng)在本章小結(jié)中填報所采取的無組織排放控制措施（如源頭削減、過程控制等）。

3. 工業(yè)噪聲排放

對于已根據(jù)《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)噪聲》（HJ 1301-2023）補充完善了排污許可證中工業(yè)噪聲排放信息的持證單位，應(yīng)完整填報“噪聲監(jiān)測結(jié)果相關(guān)信息”，主要包括廠界各噪聲監(jiān)測點位的有效數(shù)據(jù)個數(shù)、最大值、最小值、是否達標、超標原因等內(nèi)容。平臺未完成更新前，可在“自行監(jiān)測情況”的小結(jié)中填寫上述內(nèi)容。

（五）臺賬管理信息

持證單位應(yīng)完整填報環(huán)境管理臺賬記錄的落實情況。若在污染防治設(shè)施運行情況表中填報了污染防治設(shè)施停運或異常運行情況，還應(yīng)提交污染防治設(shè)施異常時段的臺賬記錄。

（六）實際排放情況

1. 有組織排放

應(yīng)完整填報正常工況下廢氣（水）主要污染物的實際排放量，并提交具體計算過程和依據(jù)材料。

若在非正常工況或特殊時段有相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)，應(yīng)在本章小結(jié)或“特殊時段廢氣污染物實際排放量”中填報實際排放量，并提交具體計算過程和依據(jù)材料。

2. 無組織排放

若排污許可證中載明了揮發(fā)性有機物的六類無組織排放源：設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）；揮發(fā)性有機液體儲存和調(diào)和損失；有機液體裝載揮發(fā)損失；廢水集輸、儲存、處理處置過程逸散；冷卻塔和循環(huán)水冷卻系統(tǒng)釋放；延遲焦化裝置切焦過程（石化行業(yè)），應(yīng)在本章小結(jié)中填報其實際排放量，并提交詳細計算過程和依據(jù)。

對于造船等尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無組織排放情形，當(dāng)企業(yè)落實排污許可證明確的相關(guān)無組織排放管控要求（如源頭削減、過程控制等）后，可計算揮發(fā)性有機物無組織排放量。

3. 超標排放

當(dāng)存在超標排放時，應(yīng)完整填報超標時段、排放口、污染物種類、實際排放濃度、超標原因等信息，相關(guān)信息應(yīng)與填報的自行監(jiān)測超標數(shù)據(jù)對應(yīng)。其中，廢氣超標時段應(yīng)逐小時填報，廢水超標時段應(yīng)逐日填報。

（七）信息公開情況

持證單位應(yīng)完整填報信息公開的落實情況。

（八）附件

持證單位應(yīng)上傳自行監(jiān)測布點圖（監(jiān)測點位標注完整，如實反映實際監(jiān)測點位布設(shè)位置），以及第（一）至第（七）項內(nèi)容中明確需提交的相關(guān)情況說明、監(jiān)測報告、實際排放量計算過程和依據(jù)等材料。

（九）內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況

持證單位應(yīng)在本章小結(jié)中填報企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理體系和運行情況，包括人員保障、設(shè)施配備、企業(yè)環(huán)境保護規(guī)劃、相關(guān)規(guī)章制度的建設(shè)和實施情況、相關(guān)責(zé)任的落實情況等。

（十）其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

持證單位應(yīng)在本章小結(jié)中填報排污許可證載明的應(yīng)急預(yù)案、清潔生產(chǎn)等管理要求的落實情況。

（十一）其他需要說明的情況

上述第（一）至第（十）項中未能包含的內(nèi)容，在本章小結(jié)中進行填報。

三、合規(guī)性審核

重點審核執(zhí)行報告中持證單位產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動情況的合規(guī)性、實際排放濃度和排放量的合規(guī)性、以及環(huán)境管理要求落實情況等內(nèi)容。

（一）產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動情況的合規(guī)性

報告周期內(nèi)存在主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超許可證載明產(chǎn)能或用量、污染物及污染治理設(shè)施調(diào)整、以及工業(yè)固體廢物的自行貯存/利用/處置設(shè)施規(guī)模、種類、去向變化等情形的，應(yīng)根據(jù)變化發(fā)生階段分別對照國家重大變動清單和本市《建設(shè)項目環(huán)評分類管理名錄上海市實施細化規(guī)定》，審核其變動內(nèi)容是否與提交的相關(guān)環(huán)境影響評價報告批復(fù)文件、建設(shè)項目非重大變動環(huán)境影響分析說明等材料相符。

（二）實際排放濃度和排放量的合規(guī)性

1. 排放濃度

（1）監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性。持證單位提供的監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)符合國家環(huán)境監(jiān)測相關(guān)標準技術(shù)規(guī)范要求。其中，自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)由滿足《上海市固定污染源自動監(jiān)測建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運維和管理有關(guān)規(guī)定》要求且正常運行的自動監(jiān)測設(shè)備提供；廢氣污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)滿足《固定污染源煙氣（SO2、NOX、顆粒物）排放連續(xù)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（HJ 75）的數(shù)據(jù)有效性要求；廢水污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)滿足《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)（CODCr、NH3-N等）數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范》（HJ 356）的數(shù)據(jù)有效性要求。手工監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)由具備符合規(guī)范要求監(jiān)測質(zhì)量體系的持證單位或國家計量行政部門計量認證的檢測機構(gòu)提供（有CMA計量認證標志）。執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)由生態(tài)環(huán)境監(jiān)測部門提供。

（2）達標情況。正常工況下，廢氣（水）自動監(jiān)測設(shè)備有效日均值滿足許可排放濃度要求即為達標，手工監(jiān)測數(shù)據(jù)滿足許可排放濃度要求即為達標。若排放標準另有規(guī)定的，應(yīng)按其要求判定。非正常工況時，持證單位應(yīng)針對超標情況提供合理說明，包括已上報生態(tài)環(huán)境部門的治理設(shè)施停用、故障和在線監(jiān)測設(shè)施異常情形等。

2. 實際排放量

（1）計算原則。應(yīng)以實際監(jiān)測結(jié)果計算主要污染物實際排放量。涉及VOCs六類無組織排放源的，還應(yīng)按照《上海市環(huán)境保護局關(guān)于印發(fā)工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機物排放量核算暫行辦法的通知》（滬環(huán)保總〔2016〕62號）、《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)石化等 5 個行業(yè)揮發(fā)性有機物排放量計算方法（試行）的通知》（滬環(huán)保防〔2016〕36號）和《上海市環(huán)境保護局關(guān)于印發(fā)上海市工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機物排放量通用計算方法（試行）的通知》（滬環(huán)保總〔2017〕70號）等文件計算無組織排放量。

（2）數(shù)據(jù)選取順序。用于核算主要污染物實際排放量的監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)按照自動監(jiān)測數(shù)據(jù)>執(zhí)法監(jiān)測數(shù)據(jù)>自行監(jiān)測手工監(jiān)測數(shù)據(jù)的原則選取。

（3）自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用。廢氣（水）主要污染物實際排放量應(yīng)先按CEMS數(shù)據(jù)中每個時間段濃度乘以流量的方法得出各個時間段的排放量，再采用累加法進行核算。若在線數(shù)據(jù)有缺失的，缺失數(shù)據(jù)應(yīng)按照HJ 75、HJ 356規(guī)定的方法進行補充。缺失時段超過25%的，自動監(jiān)測數(shù)據(jù)不能作為核算實際排放量的依據(jù)。

（4）手工監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用。一是廢氣主要污染物實際排放量。應(yīng)按照每次手工監(jiān)測時段內(nèi)每小時污染物的實測平均排放濃度乘以平均煙氣量和運行時間的方法進行核算，當(dāng)監(jiān)測時段內(nèi)有多組監(jiān)測數(shù)據(jù)時應(yīng)加權(quán)平均。二是廢水主要污染物實際排放量。有累計流量計時，應(yīng)按照廢水流量加權(quán)平均濃度乘以年累計廢水流量的方式進行核算；無廢水流量監(jiān)測時，可按許可證載明的廢水排放量乘以污染物實測平均排放濃度的方式進行核算。

（5）其他情形。一是超標時段的主要污染物實際排放量應(yīng)按超標時段內(nèi)污染物的實測平均濃度乘以煙氣量（廢水量）和超標時間的方法進行核算。二是實際生產(chǎn)時間超過許可證載明時間時，應(yīng)按實際生產(chǎn)時間核算實際排放量。三是污染物未檢出時，該時段內(nèi)的主要污染物實際排放量無需計算。四是持證單位報告周期內(nèi)未按要求開展自行監(jiān)測的，按產(chǎn)污系數(shù)法或物料衡算法核算實際排放量。鼓勵持證單位如實計算開停工、檢維修、事故排放等情況的實際排放量。

（6）排放量合規(guī)情況。逐個將廢氣（水）污染因子的全廠實際排放量與其許可排放量進行對比，審核報告周期內(nèi)的實際排放量是否滿足排污許可證要求。其中，廢氣污染因子應(yīng)分別計算有組織源項和無組織源項的實際排放量。

（三）環(huán)境管理要求的落實情況

1. 自行監(jiān)測要求

結(jié)合《關(guān)于印發(fā)2020年排污單位自行監(jiān)測幫扶指導(dǎo)方案的通知》（環(huán)辦監(jiān)測函〔2020〕388號）等審核持證單位的自行監(jiān)測落實情況，重點審核在線監(jiān)測設(shè)施是否及時安裝、手工監(jiān)測頻次是否滿足要求等內(nèi)容。

（1）自動監(jiān)測設(shè)備。通過有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核持證單位是否按照《關(guān)于印發(fā)上海市固定污染源自動監(jiān)測建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運維和管理有關(guān)規(guī)定的通知》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕4號）要求，在規(guī)定期限內(nèi)完成固定污染源自動監(jiān)測設(shè)備的建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)和備案。

（2）手工監(jiān)測。通過有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核各污染因子的手工監(jiān)測頻次是否滿足許可證的監(jiān)測頻次要求。

（3）無組織控制。涉及設(shè)備與管線組件泄漏的，審核其泄漏檢測和修復(fù)是否滿足許可證相關(guān)要求。

2. 污染治理設(shè)施運行管理要求

（1）運行時間。對照執(zhí)行報告周期內(nèi)各生產(chǎn)單元實際生產(chǎn)時間，對污染治理設(shè)施（含脫硫、脫硝、除塵設(shè)施等）的運行時間進行審核。原則上，污染治理設(shè)施的運行時間應(yīng)大于其對應(yīng)產(chǎn)污單元的實際生產(chǎn)時間。

（2）去除效率。若排污許可證載明了污染治理設(shè)施的去除效率要求，應(yīng)結(jié)合相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)，審核污染治理設(shè)施的實際去除效率是否滿足許可證要求。

（3）異常情況下的控制措施。審核污染治理設(shè)施異常情況時采取的應(yīng)對措施是否滿足相關(guān)標準規(guī)范的要求。

附件2

××區(qū)2024年執(zhí)行報告檢查及整改情況報告（參考樣式）

一、總體完成情況

本區(qū)應(yīng)提交2023年度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家；應(yīng)提交2024年一季度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家；應(yīng)提交2024年二季度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家；應(yīng)提交2024年三季度執(zhí)行報告的持證單位共計××家，按期提交××家。

本區(qū)應(yīng)開展2023年度執(zhí)行報告內(nèi)容規(guī)范性審核的持證單位共計××家。

二、工作開展情況

（描述主要做法和經(jīng)驗，包括組織領(lǐng)導(dǎo)、工作機制、宣傳培訓(xùn)、幫扶指導(dǎo)等）

三、執(zhí)行報告內(nèi)容規(guī)范性存在問題的情形分析

（一）總體情形分析

1. 總體情況

2023年度執(zhí)行報告內(nèi)容規(guī)范性至少存在一項問題的排污單位共計××家，問題率為××%。主要問題集中在……

2. 原因分析

本次規(guī)范性審核發(fā)現(xiàn)錯誤率較高主要有以下××方面原因：……。

（對于出現(xiàn)頻率較高的問題，應(yīng)詳細分析造成原因）

3. 問題企業(yè)處理及整改情況

（該部分為整改報告內(nèi)容）

對執(zhí)行報告提交及時性存在問題的排污單位，已采取……等措施（如責(zé)令整改等）。對執(zhí)行報告內(nèi)容規(guī)范性存在問題的排污單位，已采取……等措施（如退回企業(yè)進行修改、移交執(zhí)法部門采取各類處罰措施等）。目前，已完成整改××家，整改完成率××%。對于未完成整改的問題主要包括……（分析未完成整改原因）。

（二）典型案例

（提出不少于一個典型案例，分析相關(guān)情況）

（三）工作建議

（結(jié)合實際工作開展情況，提出合理建議）

四、下一步工作計劃

（結(jié)合實際工作開展情況，提出下一步工作安排）

上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于開展2024年排污許可證執(zhí)行報告檢查工作的通知.pdf